한국예탁결제원이 제2의 옵티머스 사태 재발 방지를 위해 사모펀드 투명성 제고를 위한 시스템 구축에 본격 착수했다.

전자등록 및 예탁되지 않는 비시장성자산에 대한 상품코드를 표준화하는 '펀드 투자대상 자산 표준코드 관리기준'을 정립하고, '펀드자산 잔고대사 지원 시스템'을 구축해 집합투자업자와 신탁업자의 상호 대사와 검증을 지원한다는 것이 주된 내용이다.

예탁결제원은 금융당국·집합투자업자·신탁업자·사무관리회사·채권평가회사 등 40여개의 자산운용업계 관련 기관이 참여하는 TF(Task Force) 전담조직을 구성하고 지난 8일 첫 번째 회의(Kick-off)를 개최했다고 12일 밝혔다. 또 예탁결제원은 전담조직인 '사모펀드 투명성 강화 추진단'을 설치하고, 펀드 전문인력 9명을 투입했다.

예탁결제원은 자산운용사업 인프라인 펀드넷(FundNet)을 기반으로 수탁·사무관리·채권평가·판매회사 등 사모펀드 전반의 인프라 역할을 수행하는 '생태계 조성'에 주력할 예정이다.

앞서 펀드넷이란 집합투자증권의 설정·환매, 집합투자재산의 운용지시·예탁결제 등을 지원하는 표준화 및 자동화된 펀드 전산망 허브를 의미한다. 지난 2004년 예탁결제원이 자산운용산업 관련 후선업무 처리를 일련의 유기적인 과정으로 수행하도록 지원하기 위해 구축했다. 직·간접 비용을 고려한다면 펀드넷 사용으로 연간 약 687억원의 비용 절감 효과가 발생한다.

펀드넷을 통한 사모펀드 제도개선으로 ▲펀드 비시장성자산 표준코드 관리 시스템 구축 (2020년 하반기~2021년 상반기 추진) ▲펀드자산 잔고대사 지원시스템 구축 (2020년 하반기~2021년 상반기 추진) ▲전자계약 통합관리시스템 (2021년 하반기부터 추진) ▲운용지시 지원서비스 (2021년 하반기부터 추진) 등 일련의 과정이 표준화된다.

우선 자산별로 투자자산 코드 부여를 원칙으로 하되, 코드 부여의 실익이 없다고 판단되는 경우에는 거래식별번호를 부여한다. 이를 통해 참가자 간 자산명세 매칭을 지원하고, 비시장성자산 등에 대한 운용지시가 가능하게 된다.

집합투자업자와 신탁업자가 자산 내역을 펀드넷의 '잔고대사 지원시스템'을 통해 비교 및 검증할 수 있도록 지원한다. 자산명세 비교, 자산 실재성 검증, 펀드 운용방식 확인 등에 대한 전반적인 점검 기능이 생기는 셈이다.

또 '전자계약 통합관리시스템'을 통해 기존 투자처와 신탁업자 간 대면으로 체결하던 수기계약을 전자계약으로 대체할 예정이다. 팩스나 이메일 등 수작업으로 처리하는 비시장성자산 거래내역을 펀드넷을 통한 '운용지시 지원서비스' 제공으로 표준화 및 자동화도 이뤄진다.

김용창 사모펀드투명성강화지원단 단장은 "하나의 표준화된 중앙 집중형 시스템을 통해 실시간으로 정보의 흐름이 생겨 운용과정에서 투명성 재고와 투자자 보호가 가능해질 것"이라며 "팩스나 전화, 이메일 등을 사용하던 과거 업무 수행 방식에 비해 효율성이 높아지고, 내부 통제 및 리스크 관리 강화가 기대된다"고 말했다. 이어 그는 "자율적인 시스템 참여에도 불구하고 시장 전반의 참가율이 굉장히 높다"며 "일년 반 정도가 지나면 사모펀드를 전체적으로 관리하는 통합 관리 시스템이 마련돼있을 것"이라 전망했다.